ISO-IEC-27001-Lead-Auditor-CN 無料問題集「PECB Certified ISO/IEC 27001 Lead Auditor exam (ISO-IEC-27001-Lead-Auditor中文版)」
場景 8：苔絲
一個。 Malik 和 Michael 是一個由安全、合規以及業務規劃和策略領域的獨立且合格的專家組成的審計團隊。他們被指派到一家大型網頁設計公司Clastus進行認證審核。他們在進行審計時表現出了出色的職業道德，包括公正和客觀。這一次，Clastus 確信，如果獲得 ISO/IEC 27001 認證，他們將領先一步。
審計團隊負責人 Tessa 擁有審計專業知識，並且在 IT 相關問題、合規性和治理方面擁有非常成功的背景。馬利克擁有組織規劃和風險管理背景。他的專業知識依賴於對組織的安全控制及其風險承受能力的綜合和分析水平，以準確描述組織內部的風險水平 另一方面，Michael 是通過遵循嚴格的標準化程序進行控制評估的實際安全性的專家。
在執行所需的審計活動後，泰莎發起了一次審計團隊會議，他們分析了邁克爾的一項發現，以客觀、準確地就該問題做出決定。 Michael 遇到的問題是組織日常運作中的一個小問題，他認為這是由組織的一名 IT 技術人員造成的，因此，Tessa 會見了高層管理人員，並在他們詢問了責任人姓名後，告訴他們誰應該對這一問題負責，為了方便澄清和理解，Tessa 在審核的最後一天召開了結束會議。在這次會議上，她向 Clastus 管理層報告了發現的不符合情況。然而，Tessa 收到建議，避免在 Clastus 認證審核的審核報告中提供不必要的證據，確保報告保持簡潔並專注於關鍵發現。
根據審查的證據，審核小組起草了審核結論，並決定在授予認證之前必須對該組織的兩個領域進行審核。這些決定後來被提交給被審計方，但被審計方不接受調查結果並提議提供更多資訊。儘管受審計方提出了意見，但審計員已經決定接受認證建議，因此沒有接受補充資訊。被審計單位的高階主管堅持審計結論並不代表事實，但審計小組仍堅持他們的決定。
根據上述情景，回答以下問題：
建議 Tessa 避免在 Clastus 認證審核的審核報告中提供不必要的證據。推薦這個嗎？
一個。 Malik 和 Michael 是一個由安全、合規以及業務規劃和策略領域的獨立且合格的專家組成的審計團隊。他們被指派到一家大型網頁設計公司Clastus進行認證審核。他們在進行審計時表現出了出色的職業道德，包括公正和客觀。這一次，Clastus 確信，如果獲得 ISO/IEC 27001 認證，他們將領先一步。
審計團隊負責人 Tessa 擁有審計專業知識，並且在 IT 相關問題、合規性和治理方面擁有非常成功的背景。馬利克擁有組織規劃和風險管理背景。他的專業知識依賴於對組織的安全控制及其風險承受能力的綜合和分析水平，以準確描述組織內部的風險水平 另一方面，Michael 是通過遵循嚴格的標準化程序進行控制評估的實際安全性的專家。
在執行所需的審計活動後，泰莎發起了一次審計團隊會議，他們分析了邁克爾的一項發現，以客觀、準確地就該問題做出決定。 Michael 遇到的問題是組織日常運作中的一個小問題，他認為這是由組織的一名 IT 技術人員造成的，因此，Tessa 會見了高層管理人員，並在他們詢問了責任人姓名後，告訴他們誰應該對這一問題負責，為了方便澄清和理解，Tessa 在審核的最後一天召開了結束會議。在這次會議上，她向 Clastus 管理層報告了發現的不符合情況。然而，Tessa 收到建議，避免在 Clastus 認證審核的審核報告中提供不必要的證據，確保報告保持簡潔並專注於關鍵發現。
根據審查的證據，審核小組起草了審核結論，並決定在授予認證之前必須對該組織的兩個領域進行審核。這些決定後來被提交給被審計方，但被審計方不接受調查結果並提議提供更多資訊。儘管受審計方提出了意見，但審計員已經決定接受認證建議，因此沒有接受補充資訊。被審計單位的高階主管堅持審計結論並不代表事實，但審計小組仍堅持他們的決定。
根據上述情景，回答以下問題：
建議 Tessa 避免在 Clastus 認證審核的審核報告中提供不必要的證據。推薦這個嗎？
正解：A
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解説: (JPNTest メンバーにのみ表示されます)
場景 2：
Clinic 成立於 20 世紀 90 年代，是一家專門治療心臟相關疾病和複雜外科手術的醫療器材公司。該公司總部位於歐洲，為患者和醫療保健專業人士提供服務。診所收集患者數據以客製化治療方案、監測結果並改善設備功能。為了增強資料安全性和建立信任，Clinic 正在實施基於 ISO/IEC 27001 的資訊安全管理系統 (ISMS)。
診所僅透過考慮內部問題、介面、內部和外包活動之間的依賴關係以及相關方的期望來確定其 ISMS 的範圍。此範圍已仔細記錄並可供查閱。在定義其 ISMS 時，Clinic 選擇專注於關鍵部門內的關鍵流程，例如研發、病患資料管理和客戶支援。
儘管最初面臨挑戰，Clinic 仍然致力於實施 ISMS，並根據其獨特需求量身定制安全控制。專案團隊從 ISO/IEC 27001 中排除了某些附件 A 控制，同時加入了額外的特定產業控制以增強安全性。該團隊根據內部和外部因素評估了這些控制的適用性，最終制定了全面的適用性聲明 (SoA)，詳細說明了控制選擇和實施背後的理由。
隨著認證準備工作的進展，被任命為團隊負責人的 Brian 採用了自我導向的風險評估方法來識別和評估公司的策略問題和安全實踐。這種積極主動的方法確保診所的風險評估與其目標和使命保持一致。
根據場景 2，診所 ISMS 的範圍是否確定正確？
Clinic 成立於 20 世紀 90 年代，是一家專門治療心臟相關疾病和複雜外科手術的醫療器材公司。該公司總部位於歐洲，為患者和醫療保健專業人士提供服務。診所收集患者數據以客製化治療方案、監測結果並改善設備功能。為了增強資料安全性和建立信任，Clinic 正在實施基於 ISO/IEC 27001 的資訊安全管理系統 (ISMS)。
診所僅透過考慮內部問題、介面、內部和外包活動之間的依賴關係以及相關方的期望來確定其 ISMS 的範圍。此範圍已仔細記錄並可供查閱。在定義其 ISMS 時，Clinic 選擇專注於關鍵部門內的關鍵流程，例如研發、病患資料管理和客戶支援。
儘管最初面臨挑戰，Clinic 仍然致力於實施 ISMS，並根據其獨特需求量身定制安全控制。專案團隊從 ISO/IEC 27001 中排除了某些附件 A 控制，同時加入了額外的特定產業控制以增強安全性。該團隊根據內部和外部因素評估了這些控制的適用性，最終制定了全面的適用性聲明 (SoA)，詳細說明了控制選擇和實施背後的理由。
隨著認證準備工作的進展，被任命為團隊負責人的 Brian 採用了自我導向的風險評估方法來識別和評估公司的策略問題和安全實踐。這種積極主動的方法確保診所的風險評估與其目標和使命保持一致。
根據場景 2，診所 ISMS 的範圍是否確定正確？
正解：A
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解説: (JPNTest メンバーにのみ表示されます)
您正在 ABC Healthcare Services 的療養院執行 ISO 27001 ISMS 監督審核。 ABC 使用由供應商 WeCare 設計和維護的醫療保健行動應用程式來監控居民的健康狀況。在審核過程中，您了解到90%的居民家庭成員每週都會透過電子郵件和簡訊定期收到WeCare的醫療器材廣告。 ABC 與 WeCare 之間的服務協議禁止供應商使用居民的個人資料。美國廣播公司已收到許多居民及其家人的投訴。
服務經理表示，這些投訴作為資訊安全事件進行了調查，發現這些投訴是合理的。
已根據不合格和糾正措施管理程序規劃並實施糾正措施。
您寫了一份不合格項“ABC 未能遵守與居民及其家庭成員的個人資料相關的資訊安全控制 A.5.34（隱私和 PII 保護）。供應商 WeCare 使用居民的個人資訊向家庭成員。”從列出的糾正和糾正措施中選擇您希望 ABC 針對不合格項採取的三個選項。
服務經理表示，這些投訴作為資訊安全事件進行了調查，發現這些投訴是合理的。
已根據不合格和糾正措施管理程序規劃並實施糾正措施。
您寫了一份不合格項“ABC 未能遵守與居民及其家庭成員的個人資料相關的資訊安全控制 A.5.34（隱私和 PII 保護）。供應商 WeCare 使用居民的個人資訊向家庭成員。”從列出的糾正和糾正措施中選擇您希望 ABC 針對不合格項採取的三個選項。
正解：B、G、H
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場景 9：Techmanic 是一家比利時公司，成立於 1995 年，目前在布魯塞爾運作。它提供 IT 諮詢、軟體設計和硬體/軟體服務，包括部署和維護。該公司服務於公共服務、金融、電信、能源、醫療保健和教育等行業。作為一家以客戶為中心的公司，它優先考慮建立牢固的客戶關係並引領安全實踐。
Techmanic 已獲得 ISO/IEC 27001 認證一年，並對此認證感到自豪。在認證審核期間，審核員發現其 ISMS 實施上存在一些不一致之處。由於觀察到的情況並不影響其 ISMS 實現預期結果的能力，因此在審計師遠端跟進根本原因分析和糾正措施後，Techmanic 獲得了認證。的遵守情況。認識持續改進的價值並從過去的評估中學習。 Techmanic 實施了審查先前的監督審計報告的做法。這種積極主動的方法不僅有助於識別和解決潛在的不合格情況，而且還旨在簡化 IT 諮詢領域的重新認證流程。
監督審核期間，發現了多處不符合項。 ISMS 繼續滿足 ISO/IEC 27001*s 的要求，但根據內部稽核員的報告，Techmanic 未能解決與託管服務相關的不符合問題。此外，內部稽核報告存在多處不一致之處，這使人們對內部稽核師在託管服務審計過程中的獨立性產生了質疑。基於此，延期認證未獲核准。因此。 Techmanic 請求轉移到另一個認證機構。同時，該公司向客戶發布聲明稱，ISO/IEC 27001 認證涵蓋 IT 服務以及託管服務。
根據上述情景，回答以下問題：
根據情境9，審計員決定在監督審計期間進行延伸審計。您如何定義這種情況？
Techmanic 已獲得 ISO/IEC 27001 認證一年，並對此認證感到自豪。在認證審核期間，審核員發現其 ISMS 實施上存在一些不一致之處。由於觀察到的情況並不影響其 ISMS 實現預期結果的能力，因此在審計師遠端跟進根本原因分析和糾正措施後，Techmanic 獲得了認證。的遵守情況。認識持續改進的價值並從過去的評估中學習。 Techmanic 實施了審查先前的監督審計報告的做法。這種積極主動的方法不僅有助於識別和解決潛在的不合格情況，而且還旨在簡化 IT 諮詢領域的重新認證流程。
監督審核期間，發現了多處不符合項。 ISMS 繼續滿足 ISO/IEC 27001*s 的要求，但根據內部稽核員的報告，Techmanic 未能解決與託管服務相關的不符合問題。此外，內部稽核報告存在多處不一致之處，這使人們對內部稽核師在託管服務審計過程中的獨立性產生了質疑。基於此，延期認證未獲核准。因此。 Techmanic 請求轉移到另一個認證機構。同時，該公司向客戶發布聲明稱，ISO/IEC 27001 認證涵蓋 IT 服務以及託管服務。
根據上述情景，回答以下問題：
根據情境9，審計員決定在監督審計期間進行延伸審計。您如何定義這種情況？
正解：A
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解説: (JPNTest メンバーにのみ表示されます)
選擇最能完成下面句子的字詞來描述審計資源：
正解：
Reference:
ISO 19011:2018 - Guidelines for auditing management systems, clause 5.3 PECB Candidate Handbook ISO 27001 Lead Auditor, page 19
情境 5：Data Grid Inc. 是一家知名公司，為整個資訊科技基礎設施提供安全服務。它提供網路安全軟體，包括端點安全、防火牆和防毒軟體。二十年來，Data Grid Inc. 透過先進的產品和服務幫助多家公司保護其網路安全。 Data Grid Inc. 在資訊和網路安全領域享有盛譽，決定獲得 ISO/IEC 27001 認證，以更好地保護其內部和客戶資產並獲得競爭優勢。
Data Grid Inc. 任命了審計團隊，該團隊同意審計任務的條款。此外，Data Grid Inc.明確了審核範圍，明確了審核標準，並建議在五天內結束審核。由於Data Grid Inc.員工人數眾多，流程複雜，審計小組拒絕了Data Grid Inc.在五天內進行審計的提議。 Data Grid Inc.堅稱他們計劃在五天內完成審核，因此雙方同意在規定的時間內進行審核。審計小組遵循基於風險的審計方法。
為了獲得主要業務流程和控制的概述，審計團隊存取了流程描述和組織圖表。他們無法對 IT 風險和控制進行更深入的分析，因為他們對 IT 基礎架構和應用程式的存取受到限制。然而，審計小組表示，Data Grid Inc. 的 ISMS 出現重大缺陷的風險很低，因為該公司的大部分流程都是自動化的。因此，他們透過詢問 Data Grid Inc. 的代表以下問題來評估 ISMS 整體上符合標準要求：
*如何定義和指派 IT 和 IT 控制的職責？
*Data Grid Inc. 如何評估控制措施是否達到了預期效果？
*Data Grid Inc. 採取了哪些控制措施來保護操作環境和資料免受惡意軟體的侵害？
*是否實施了與防火牆相關的控制？
Data Grid Inc. 的代表提供了充分且適當的證據來解決所有這些問題。
審計組長起草審計結論並向Data Grid Inc. 的最高管理階層報告。
儘管審核員推薦Data Grid Inc.進行認證，但Data Grid Inc.與認證機構之間在審核目標方面產生了誤解。 Data Grid Inc. 表示，儘管審計目標包括確定潛在改進的領域，但審計團隊並未提供此類資訊。
根據該場景，回答以下問題：
如何避免認證機構和 Data Grid Inc. 之間產生誤解？
請參閱場景 5。
Data Grid Inc. 任命了審計團隊，該團隊同意審計任務的條款。此外，Data Grid Inc.明確了審核範圍，明確了審核標準，並建議在五天內結束審核。由於Data Grid Inc.員工人數眾多，流程複雜，審計小組拒絕了Data Grid Inc.在五天內進行審計的提議。 Data Grid Inc.堅稱他們計劃在五天內完成審核，因此雙方同意在規定的時間內進行審核。審計小組遵循基於風險的審計方法。
為了獲得主要業務流程和控制的概述，審計團隊存取了流程描述和組織圖表。他們無法對 IT 風險和控制進行更深入的分析，因為他們對 IT 基礎架構和應用程式的存取受到限制。然而，審計小組表示，Data Grid Inc. 的 ISMS 出現重大缺陷的風險很低，因為該公司的大部分流程都是自動化的。因此，他們透過詢問 Data Grid Inc. 的代表以下問題來評估 ISMS 整體上符合標準要求：
*如何定義和指派 IT 和 IT 控制的職責？
*Data Grid Inc. 如何評估控制措施是否達到了預期效果？
*Data Grid Inc. 採取了哪些控制措施來保護操作環境和資料免受惡意軟體的侵害？
*是否實施了與防火牆相關的控制？
Data Grid Inc. 的代表提供了充分且適當的證據來解決所有這些問題。
審計組長起草審計結論並向Data Grid Inc. 的最高管理階層報告。
儘管審核員推薦Data Grid Inc.進行認證，但Data Grid Inc.與認證機構之間在審核目標方面產生了誤解。 Data Grid Inc. 表示，儘管審計目標包括確定潛在改進的領域，但審計團隊並未提供此類資訊。
根據該場景，回答以下問題：
如何避免認證機構和 Data Grid Inc. 之間產生誤解？
請參閱場景 5。
正解：A
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解説: (JPNTest メンバーにのみ表示されます)
情境 8：EsBank 自 9 月起為愛沙尼亞銀行業提供銀行和金融解決方案
2010年，該公司在全國擁有30家分行和100多台ATM機。
EsBank 在高度監管的行業中運營，必須遵守許多有關資料安全和隱私的法律和法規。他們需要透過實施技術和非技術控制來管理整個營運的資訊安全。 EsBank 決定實施基於 ISO/IEC 的 ISMS
27001，因為它提供了更好的安全性、更多的風險控制以及符合法律法規的關鍵要求。
在成功實施 ISMS 九個月後，EsBank 決定由獨立認證機構根據 ISO/IEC 27001 對其 ISMS 進行認證。
第一階段和第二階段審核是共同進行的，發現了一些不符合項。第一個不合格之處與 EsBank 的資訊標籤有關。該公司有資訊分類方案，但沒有資訊標籤程序。因此，需要相同保護等級的文件將被貼上不同的標籤（有時為機密，有時為敏感）。
考慮到所有文件也以電子方式存儲，不合格情況也影響了媒體處理。審計小組透過抽樣得出結論，200 個可移動媒體中有 50 個儲存了被錯誤分類為機密的敏感資訊。根據資訊分類方案，允許將機密資訊儲存在可移動媒體中，而嚴格禁止儲存敏感資訊。這標誌著另一個不合格之處。
他們起草了不合格報告，並與 EsBank 代表討論了審計結論，代表同意在兩個月內針對發現的不合格問題提交行動計劃。
EsBank 接受了審計組組長提出的解決方案。他們根據實體和電子格式的分類方案起草了資訊標籤程序，解決了不合格問題。可移動媒體程式也基於此程式進行了更新。
審計完成兩週後，EsBank 提交了總體行動計畫。在那裡，他們解決了檢測到的不合格問題以及採取的糾正措施，但沒有包括有關受影響的系統、控製或操作的任何詳細資訊。審核小組評估了該行動計劃並得出結論，該計劃將解決不合格問題。然而，EsBank 收到了不利的認證建議。
根據上述場景，回答以下問題：
哪個選項可以證明不利的認證建議是合理的？請參閱場景 8。
2010年，該公司在全國擁有30家分行和100多台ATM機。
EsBank 在高度監管的行業中運營，必須遵守許多有關資料安全和隱私的法律和法規。他們需要透過實施技術和非技術控制來管理整個營運的資訊安全。 EsBank 決定實施基於 ISO/IEC 的 ISMS
27001，因為它提供了更好的安全性、更多的風險控制以及符合法律法規的關鍵要求。
在成功實施 ISMS 九個月後，EsBank 決定由獨立認證機構根據 ISO/IEC 27001 對其 ISMS 進行認證。
第一階段和第二階段審核是共同進行的，發現了一些不符合項。第一個不合格之處與 EsBank 的資訊標籤有關。該公司有資訊分類方案，但沒有資訊標籤程序。因此，需要相同保護等級的文件將被貼上不同的標籤（有時為機密，有時為敏感）。
考慮到所有文件也以電子方式存儲，不合格情況也影響了媒體處理。審計小組透過抽樣得出結論，200 個可移動媒體中有 50 個儲存了被錯誤分類為機密的敏感資訊。根據資訊分類方案，允許將機密資訊儲存在可移動媒體中，而嚴格禁止儲存敏感資訊。這標誌著另一個不合格之處。
他們起草了不合格報告，並與 EsBank 代表討論了審計結論，代表同意在兩個月內針對發現的不合格問題提交行動計劃。
EsBank 接受了審計組組長提出的解決方案。他們根據實體和電子格式的分類方案起草了資訊標籤程序，解決了不合格問題。可移動媒體程式也基於此程式進行了更新。
審計完成兩週後，EsBank 提交了總體行動計畫。在那裡，他們解決了檢測到的不合格問題以及採取的糾正措施，但沒有包括有關受影響的系統、控製或操作的任何詳細資訊。審核小組評估了該行動計劃並得出結論，該計劃將解決不合格問題。然而，EsBank 收到了不利的認證建議。
根據上述場景，回答以下問題：
哪個選項可以證明不利的認證建議是合理的？請參閱場景 8。
正解：C
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場景3：NightCore是一家總部位於美國的跨國科技公司，專注於電子商務、雲端運算、數位串流媒體和人工智慧。在實施資訊安全管理系統 (ISMS) 8 個多月後，他們聘請了認證機構進行第三方審核，以獲得 ISO/IEC 27001 認證。
認證機構成立了一個由七名審核員組成的團隊。傑克是最有經驗的審核員，被任命為審核組組長。多年來，他獲得了許多知名認證，例如 ISO/IEC 27001 首席審核員、CISA、CISSP 和 CISM。
Jack 透過研究和評估 NightCore 實施的每項資訊安全要求和控制，對 ISMS 審查的每個階段進行了全面分析。在第二階段審核期間。傑克發現了一些不合格項。在將購買的軟體許可證發票數量與軟體庫存進行比較後，傑克發現該公司的許多電腦一直在使用非法版本的軟體。他決定要求高階主管對這項違規行為做出解釋，看看他們是否意識到這一點。他的下一步是審計 NightCore 的 IT 部門。高層指派 NightCore 的系統管理員 Tom 擔任指導，陪伴 Jack 和稽核團隊了解系統和數位資產基礎設施的內部運作。
在採訪財務部的一名成員時，審計人員發現該公司最近向其一名顧問進行了一些不尋常的大額交易。收集有關交易的所有必要詳細資訊後。傑克決定直接訪問高階主管。
在討論第一個不合格項時，高階主管告訴傑克，他們願意決定使用複製軟體而不是原始軟體，因為它更便宜。 Jack向NightCore的高層解釋說，使用非法版本的軟體違反了ISO/IEC 27001和國家法律法規的要求。然而，他們似乎對此感到滿意。
在審計幾個月後，Jack 將他在審計期間收集的一些 NightCore 資訊出售給了 NightCore 的競爭對手，以獲取巨額資金。
根據該場景，回答以下問題：
當傑克發現有關軟體的第一個不合格項時，他收集了哪些類型的審核證據？請參閱場景 3。
認證機構成立了一個由七名審核員組成的團隊。傑克是最有經驗的審核員，被任命為審核組組長。多年來，他獲得了許多知名認證，例如 ISO/IEC 27001 首席審核員、CISA、CISSP 和 CISM。
Jack 透過研究和評估 NightCore 實施的每項資訊安全要求和控制，對 ISMS 審查的每個階段進行了全面分析。在第二階段審核期間。傑克發現了一些不合格項。在將購買的軟體許可證發票數量與軟體庫存進行比較後，傑克發現該公司的許多電腦一直在使用非法版本的軟體。他決定要求高階主管對這項違規行為做出解釋，看看他們是否意識到這一點。他的下一步是審計 NightCore 的 IT 部門。高層指派 NightCore 的系統管理員 Tom 擔任指導，陪伴 Jack 和稽核團隊了解系統和數位資產基礎設施的內部運作。
在採訪財務部的一名成員時，審計人員發現該公司最近向其一名顧問進行了一些不尋常的大額交易。收集有關交易的所有必要詳細資訊後。傑克決定直接訪問高階主管。
在討論第一個不合格項時，高階主管告訴傑克，他們願意決定使用複製軟體而不是原始軟體，因為它更便宜。 Jack向NightCore的高層解釋說，使用非法版本的軟體違反了ISO/IEC 27001和國家法律法規的要求。然而，他們似乎對此感到滿意。
在審計幾個月後，Jack 將他在審計期間收集的一些 NightCore 資訊出售給了 NightCore 的競爭對手，以獲取巨額資金。
根據該場景，回答以下問題：
當傑克發現有關軟體的第一個不合格項時，他收集了哪些類型的審核證據？請參閱場景 3。
正解：A
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解説: (JPNTest メンバーにのみ表示されます)